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深交所發(fā)出通知:LOF基金發(fā)行須設(shè)規(guī)模上限http://www.sina.com.cn 2007年05月11日 05:36 中國(guó)證券報(bào)
吳銘 深圳報(bào)道 深交所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司日前發(fā)出通知規(guī)定,每只擬發(fā)行的上市開放式基金(LOF)須設(shè)定規(guī)模上限。發(fā)行期間若有效認(rèn)購(gòu)量超過(guò)限額必須實(shí)行比例配售。當(dāng)基金開放申購(gòu)贖回凈申購(gòu)規(guī)模達(dá)到基金限額時(shí),基金公司應(yīng)對(duì)當(dāng)日申購(gòu)進(jìn)行比例確認(rèn)。 通知要求,各場(chǎng)內(nèi)基金代銷機(jī)構(gòu)、結(jié)算參與人應(yīng)做好上市開放式基金場(chǎng)內(nèi)限量發(fā)行比例配售及場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)比例確認(rèn)的系統(tǒng)改造工作。這項(xiàng)業(yè)務(wù)調(diào)整是根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求,為了確保基金的平穩(wěn)發(fā)展,切實(shí)保護(hù)中小投資者對(duì)基金的投資需求而進(jìn)行的。 深交所和中國(guó)結(jié)算深圳分公司及相關(guān)基金公司共同擬定了基金發(fā)行實(shí)行發(fā)行期末日比例配售方案。方案仍采用現(xiàn)行LOF基金多日發(fā)行、滾動(dòng)交收的數(shù)據(jù)接口,但L+2日(L日為最后發(fā)行認(rèn)購(gòu)日)中國(guó)結(jié)算下傳數(shù)據(jù)的內(nèi)容反映比例配售的結(jié)果。 根據(jù)這一變化,中國(guó)結(jié)算深圳分公司的LOF基金發(fā)行流程將是:L日根據(jù)認(rèn)購(gòu)數(shù)據(jù)做清算處理,并發(fā)送清算數(shù)據(jù);L+1日凍結(jié)認(rèn)購(gòu)資金,檢查認(rèn)購(gòu)資金是否足額;L+2日先對(duì)資金不足部分做拉單處理后,根據(jù)基金公司提供的認(rèn)購(gòu)比例做有效認(rèn)購(gòu)確認(rèn),并發(fā)送清算數(shù)據(jù);L+3日將超額認(rèn)購(gòu)資金返還至結(jié)算參與人備付金賬戶;L+4日將認(rèn)購(gòu)資金劃入相關(guān)基金托管人結(jié)算備付金賬戶。 通知提醒說(shuō),LOF基金場(chǎng)內(nèi)發(fā)行手續(xù)費(fèi)采用的是前端收費(fèi),費(fèi)用計(jì)算采用外扣法,由代銷證券公司根據(jù)與基金公司及投資者的約定自行計(jì)算并收取認(rèn)購(gòu)手續(xù)費(fèi)。因此,LOF基金發(fā)行末日按比例配售后,證券公司根據(jù)結(jié)算公司確認(rèn)的認(rèn)購(gòu)申報(bào)不確認(rèn)記錄退回認(rèn)購(gòu)款的同時(shí),自行計(jì)算并退回投資者認(rèn)購(gòu)手續(xù)費(fèi)。 新浪聲明:本版文章內(nèi)容純屬作者個(gè)人觀點(diǎn),僅供投資者參考,并不構(gòu)成投資建議。投資者據(jù)此操作,風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)。不支持Flash
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